□ 張云霄（中國人民公安大學現(xiàn)代偵查技戰(zhàn)法研究中心研究員）

輕微犯罪記錄封存制度構(gòu)建是一項新時代背景下犯罪治理的重要命題，須根植于我國法律制度與司法實踐的現(xiàn)實土壤。輕微犯罪記錄封存制度構(gòu)建具有系統(tǒng)性、綜合性與復雜性的特征，應當注意遵循以下三項基本原則。

公正性原則

公正性原則包含實體公正和程序公正兩方面。

一方面，實體公正要求輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建在封存對象、封存范圍和封存內(nèi)容三個方面實現(xiàn)公正性。首先是對封存對象的公正性甄別，明確封存對象，制定層次化類別化的資格準入機制，防范“無差別”封存導致的公共利益受損。封存對象包括一般群體和特殊群體，一般群體即輕微犯罪人，包含初犯偶犯；特殊群體則是未成年人、老年人等需要特別傾斜保護的犯罪人。當然，對于成年輕微犯罪人而言，其犯罪記錄不一定予以全部封存，最為明顯的除外情形如累犯、黑惡勢力的參與者、恐怖活動犯罪的參與者等。這些都需要法律進行明確。其次是對封存范圍的公正性界定，需要從時間和空間的雙重維度分析，明確輕微犯罪記錄封存的時空邊界。從時間角度來講，需要明確輕微犯罪記錄封存的啟動時點和效力期限；從空間角度來講，輕微犯罪記錄封存的效力需實現(xiàn)全國各地域的全覆蓋。最后是對封存內(nèi)容的公正性平衡，即根據(jù)犯罪記錄的社會敏感性、信息關(guān)聯(lián)度等特性，動態(tài)劃定封存信息的具體內(nèi)容。

另一方面，程序公正有著獨立價值意義。具體來講，程序公正要求輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建過程必須注意對封存的啟動程序、執(zhí)行程序以及權(quán)利救濟程序等進行精密化的設計，有效落實救濟性、監(jiān)督性原理，通過透明化運行機制與權(quán)利救濟路徑，切實保障制度公信力。設計科學合理的程序，對于構(gòu)建輕微犯罪記錄封存制度至關(guān)重要。第一，程序公正要求對啟動程序的正當性控制，須貫徹“法定主義”與“裁量基準”相結(jié)合的原則。明確自動封存與申請封存的法定觸發(fā)條件，規(guī)范司法機關(guān)的裁量權(quán)限，確保程序啟動的客觀性與可預期性。第二，程序公正要求對執(zhí)行程序的標準化約束，構(gòu)建從輕微犯罪記錄封存決定作出、犯罪記錄信息的加密和處置到跨部門協(xié)同執(zhí)行的標準化操作規(guī)范，確保流程可追溯，同時建立執(zhí)行偏差的動態(tài)矯正機制，防止制度空轉(zhuǎn)或權(quán)力濫用。第三，程序公正要求對救濟監(jiān)督的系統(tǒng)化保障，建立權(quán)利救濟通道，通過信息公開、聽證參與等機制確保權(quán)力運行透明。程序公正的終極價值在于使每個封存決定既符合法律的形式正義，又經(jīng)得起實質(zhì)合理性的檢驗。需要強調(diào)的是，科學設計輕微犯罪記錄封存制度的程序性內(nèi)容并不意味著越繁瑣越好，而是本著實事求是的態(tài)度，“該繁則繁、該簡當簡、繁簡適當”，注重制度實施的效率。

科學性原則

科學性原則是構(gòu)建輕微犯罪記錄封存制度的關(guān)鍵原則，其是指輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建須以實證研究為基礎，遵循犯罪形成與治理的客觀規(guī)律，兼顧社會現(xiàn)實與法律邏輯，避免主觀臆斷或脫離實際的理想化設計?？茖W性原則的本質(zhì)是法律理性與社會現(xiàn)狀的辯證統(tǒng)一，其包括三個維度：一是方法論維度，即運用科學的研究和量化工具與技術(shù)，準確分析輕微犯罪生成與治理的本質(zhì)規(guī)律，挖掘輕罪化社會現(xiàn)狀的具體成因，進而采取有針對性的制度設計和治理措施，并全面客觀地評估制度實施效果；二是價值論維度，即科學地平衡輕微犯罪人的個人權(quán)益和社會公共權(quán)益，既不能過度保護輕微犯罪人的權(quán)益而忽視潛在的社會安全風險，也不能追求社會秩序的和諧穩(wěn)定而犧牲輕微犯罪人的合法權(quán)益；三是動態(tài)性維度，即建立輕微犯罪記錄封存制度運行的反饋和修正機制，制度的構(gòu)建要適應社會的變化發(fā)展，隨著社會犯罪結(jié)構(gòu)的變動、司法政策的調(diào)整、技術(shù)手段的迭代等因素的變化而適時更新和動態(tài)調(diào)控，最大限度地保持制度的“生命力”。

在具體的輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建過程和實踐中，科學性原則要求在科學的視野下分析當前我國輕微犯罪的社會現(xiàn)狀。在我國已經(jīng)進入輕罪化的時代背景下，輕微犯罪記錄封存制度的設計必須基于犯罪類型、刑罰配置及社會危害性的科學評估，避免“一刀切”的封存方式?？茖W性原則要求將實證精神貫穿于制度構(gòu)建全過程，包括立法決策、司法適用和執(zhí)法操作三個層面，形成三位一體的科學治理體系。首先，科學性原則要求立法決策的科學化。通過建立和完善全國犯罪數(shù)據(jù)庫，整合司法、行政、社會等多源數(shù)據(jù)，為相關(guān)立法工作提供數(shù)據(jù)支持。通過分析研究域外國家輕微犯罪記錄封存制度的有益經(jīng)驗和措施，為我國相關(guān)立法提供重要的參考鏡鑒。通過全面綜合考量，制定本土化的輕微犯罪記錄封存制度。其次，科學性原則要求司法適用的科學化。在立法的基礎上，輕微犯罪記錄封存制度的司法適用還需要具體的指導意見和量化的考核指標支撐。比如，對于微罪案件，可以進行基礎性的審查，包括犯罪人的危害程度、悔罪表現(xiàn)等；對于輕罪案件，則需要較為全面的審查，包括社會審查、第三方審查等。最后，科學性原則要求執(zhí)法操作的科學化。

完整性原則

完整性原則是構(gòu)建輕微犯罪記錄封存制度的基礎原則，其是指輕微犯罪記錄封存制度的構(gòu)建需以系統(tǒng)性思維為指導，覆蓋制度設計、運行及監(jiān)督的全流程，確保各環(huán)節(jié)無縫銜接，形成邏輯嚴密、功能完備的閉環(huán)管理體系。完整性原則的本質(zhì)是制度周延性與治理有效性的有機統(tǒng)一，具體體現(xiàn)為三個層面的要求：一是封存對象的完整性。封存范圍需覆蓋所有符合法定條件的輕微犯罪記錄，包括對偵查、起訴、審判、執(zhí)行各階段形成的文書、數(shù)據(jù)及衍生信息等進行全面的封存，避免因信息遺漏導致紙面封存。二是封存程序的完整性。從封存啟動、審查、執(zhí)行到解封，需建立標準化操作流程，明確公安、檢察、法院及司法行政機關(guān)的權(quán)責邊界，防止部門推諉或程序空轉(zhuǎn)。三是封存效力的完整性。封存效力應輻射至就業(yè)、教育、社會保障等社會領(lǐng)域，確保犯罪記錄不會成為行為人復歸社會的制度性障礙。

首先，就犯罪記錄封存的內(nèi)容而言，完整性原則要求對犯罪記錄封存的全面覆蓋，包括訴訟程序過程中的各項司法文書、公檢法系統(tǒng)中保留的電子數(shù)據(jù)檔案以及相關(guān)媒體報道等衍生信息。其次，在犯罪記錄封存的程序構(gòu)建中，完整性原則要求程序的全流程閉環(huán)設計。例如，從封存的啟動程序開始，可以設置差異化的啟動條件，區(qū)分自動封存和申請封存程序；在封存期間建立監(jiān)督監(jiān)管機制，對查詢犯罪記錄的請求進行復核；在犯罪記錄的解封程序中，明確解封的具體條件和情形，并保障當事人在解封程序中的申辯權(quán)。最后，完整性原則還要求設置當事人的權(quán)利救濟渠道以及責任追究機制。